Вопрос 1. Как получить лицензию на доверительное управление инвестиционными активами?

В соответствии, с постановлением «О вопросах лицензирования отдельных видов деятельности», пункты 65,66.

Ответ: Лицензия на доверительное управление инвестиционными активами выдаётся уполномоченным государственным органом в области надзора и регулирования небанковского финансового рынка.
Лицензия является бессрочной и действует на всей территории Кыргызской Республики.

2. Документы для получения лицензии на доверительное управление инвестиционными активами:

Заявление;
Копии учредительных документов;
Документы, подтверждающие соответствие финансовых показателей требованиям к достаточности собственного капитала;
Документы специалистов, обладающих квалификациями, установленными законодательством (дипломы, трудовые книжки, квалификационные свидетельства);
Документ, подтверждающий наличие лицензии НБ КР на осуществление банковской деятельности (для банков);
Справка об отсутствии судимости за экономические преступления (для лиц, занимающих руководящие должности).

3. Лицензионные требования к лицензии на доверительное управление инвестиционными активами:

Соответствие финансовых показателей требованиям к достаточности собственного капитала;
Наличие в штате специалистов с квалификационными свидетельствами, полученными в Кыргызской Республике;
Наличие технических средств, необходимых для работы на рынке ценных бумаг;
Наличие внутренних документов, устанавливающих условия и порядок работы на рынке ценных бумаг;
Наличие опыта работы не менее 3 лет в финансовой сфере по экономическим, финансовым или юридическим вопросам.

4. Требования к лицам, занимающим руководящие должности:

Соответствие квалификационным требованиям, установленным законодательством;
Отсутствие судимости за экономические преступления;
Отсутствие привлечения к ответственности за нарушения на финансовом рынке в течение 1-2 лет;
Наличие инвестиционной декларации управляющей компании.

5. Отчетность:

Профессиональные участники должны предоставлять в уполномоченный орган отчет по регулированию рынка ценных бумаг ежеквартально, ежегодно, а также в течение 5 дней после проведения разовой операции с ценными бумагами, если их количество составило не менее 5% от общего количества.
Лицензиаты должны поддерживать размер совокупных обязательств на уровне, не превышающем пятикратный размер собственных средств.

Вопрос 2: Сколько времени занимает получение лицензии на доверительное управление инвестиционными активами?

Ответ: Процесс получения лицензии занимает не более 30 календарных дней со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.

Вопрос 3: Сколько стоит получить лицензию на доверительное управление инвестиционными активами?

Ответ: Стоимость получения лицензии составляет 1 000 сомов.

Вопрос 4: Мы можем управлять счетами клиентов в банке или в брокере?

Ответ: Да, вы можете управлять счетами клиентов в банке или брокере.

Статья 3 Закона КР "О рынке ценных бумаг" определяет номинального держателя как лицо, не являющееся владельцем ценной бумаги, но представляющее его интересы.

Статья 12 того же закона гласит, что доверительный управляющий вправе совершать сделки с ценными бумагами от своего имени, но за счет и в интересах клиента.

Статья 53 того же закона определяет, что номинальный держатель, имеет право:

- совершать куплю-продажу (мену) ценных бумаг;

- получать от имени клиента доходы по ценным бумагам, если это предусмотрено договором.

Вопрос 5: Мы можем работать с иностранцами?

Ответ: Да, вы можете работать с иностранными клиентами, при условии:

Наличия лицензии на доверительное управление инвестиционными активами, выданной Госфиннадзором.
Соблюдения требований законодательства КР о валютном регулировании и контроле.

Вопрос 6: Прием денег от инвесторов

Ответ: Да, вы можете принимать деньги от инвесторов на счет компании, но не на свой личный счет.

Статья 45 Закона КР "О рынке ценных бумаг" устанавливает, что управляющая компания не является собственником активов клиентов, но обязывает управляющую компанию вести отдельный учет денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиентам.

Вопрос 7: Реализация инвестиционных стратегий

Ответ: Да, вы можете реализовывать несколько разных инвестиционных стратегий для различных клиентов.

Статья 45 Закона КР "О рынке ценных бумаг" обязывает доверительного управляющего действовать в интересах клиента.

Вопрос 8: Делает юридическо-аудиторская компания "ИНТЭРНЭШНЛ ЛИГАЛ БРИДЖ" отчеты?

Ответ: Да, мы делаем отчетность по ценным бумагам.

Статья 30 Закона Кыргызской Республики "О ценных бумагах" определяет требования к раскрытию информации эмитентами, являющимися публичными компаниями. Согласно этой статье, публичные компании должны:

Периодически (ежеквартально и ежегодно) раскрывать информацию в форме отчетов.

Включать в состав отчетов:

Финансовую отчетность.
Информацию о выпущенных ценных бумагах.
Данные об акционерах.
Сведения о должностных лицах.
Описание практики корпоративного управления.
Отчет руководителя о деятельности компании.
Информацию о недвижимом имуществе.
Другую информацию, предусмотренную законодательством.

1. Ежеквартальный отчет:

Сроки:

Составление – не позднее 30 календарных дней после окончания отчетного квартала.
Публикация краткого изложения – не позднее 30 календарных дней после окончания отчетного квартала.
Представление в уполномоченный государственный орган – не позднее 35 календарных дней после окончания отчетного квартала.

Содержание:

Финансовая отчетность.
Информация о выпущенных ценных бумагах.
Список крупных акционеров.
Существенные факты, затрагивающие деятельность компании.
Другая информация, предусмотренная законодательством.

2. Годовой отчет:

Сроки:

Составление – не позднее 90 календарных дней после окончания отчетного года.
Публикация краткого изложения – в порядке и сроки, установленные законодательством.
Представление в уполномоченный государственный орган – не позднее 35 календарных дней после утверждения годового отчета.

Содержание:

Годовая финансовая отчетность и аудиторское заключение.
Информация о всех ранее выпущенных ценных бумагах.
Данные об акционерах.
Сведения о должностных лицах.
Описание практики корпоративного управления.
Отчет руководителя о деятельности компании.
Информация о недвижимом имуществе.
Другая информация, предусмотренная законодательством.

Несоблюдение требований к раскрытию информации может привести к штрафам и другим санкциям.

Вопрос 9: Как получить квалификационные свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг

Ответ: Сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг, непосредственно участвующие в осуществлении профессиональной деятельности, обязаны соответствовать квалификационным требованиям, иметь квалификационное свидетельство профессионального участника рынка ценных бумаг.

Перечень документов:

- заявление установленного образца, подписанное собственноручно (приложение 1);

- оригинал анкеты кандидата на получение квалификационного свидетельства, установленного образца согласно приложению 5 к настоящему Положению;

- копия диплома о высшем экономическом образовании или копия диплома об ином высшем образовании с приложением (нотариально удостоверенная);

- копия паспорта;

- документ, свидетельствующий об отсутствии судимости, выданный уполномоченным государственным органом;

- две цветные фотографии (размер 3x4 см);

- квитанция об оплате сбора за выдачу квалификационного свидетельства, в размере 500 сомов.

Аттестационные задания разрабатываются на основе программы и состоят из двух разделов:базовые вопросы и специальные вопросы. Каждый раздел аттестационного задания состоит из 50 вопросов. Результаты квалификационной аттестации каждого из разделов засчитываются отдельно. Результаты в течение 35 рабочих дней, в случае сдачи электронной аттестации, то результат по окончанию аттестации.

Квалификационное свидетельство является бессрочным.

Для заказа данной юридической услуги пишите на Вацап + 996 508 211 131.